Δύο πρόστιμα συνολικού ύψους €160 χιλ. στην τράπεζα Κύπρου και €300 χιλ. σε αριθμό πρώην συμβούλων της, επέβαλε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εντοπίζοντας παραβάσεις της νομοθεσίας για κατοχή εμπιστευτικών πληροφοριών σε σχέση με την αγορά ελληνικών ομολόγων από την Τράπεζα Κύπρου μετά το Δεκέμβριο του 2009, σύμφωνα με το stockwatch.com.cy.Σύμφωνα με σχετική ανακοίνωση, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς στη συνεδρία της ημερομηνίας 30 Σεπτεμβρίου 2013 αποφάσισε να επιβάλει τις ακόλουθες διοικητικές κυρώσεις για τις παραβάσεις:
1. Τράπεζα Κύπρου
Η Επιτροπή, αφού έλαβε υπόψη ότι:
σε συνεδρία της ημερομηνίας 02.07.2013 αποφάσισε ότι η εταιρεία έχει παραβεί το άρθρο 11(1)(α) του Ν.116(Ι)/2005 στις 13.01.2010, καθότι το ύψος των επενδύσεων της Τράπεζας Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ σε ΟΕΔ (Ομόλογα Ελληνικού Δημοσίου) στις 12.01.2010, ικανοποιούσε τα προβλεπόμενα στο άρθρο 5(1) του Ν.116(Ι)/2005 (ορισμός εμπιστευτικής πληροφορίας) και θα έπρεπε να ανακοινωθεί στο ΧΑΚ «το ταχύτερο δυνατό», δηλαδή την επόμενη ημέρα, στις 13.1.2010, στην ίδια συνεδρία της αποφάσισε ότι η εταιρεία έχει παραβεί το άρθρο 11(1)(α) του Ν.116(Ι)/2005 και στις 28.04.2010, καθότι το ύψος των επενδύσεων της Τράπεζας Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ σε ΟΕΔ στις 27.04.2010, ικανοποιούσε τα προβλεπόμενα στο άρθρο 5(1) του Ν.116(Ι)/2005 (ορισμός εμπιστευτικής πληροφορίας) και θα έπρεπε να ανακοινωθεί στο ΧΑΚ «το ταχύτερο δυνατό», δηλαδή την επόμενη ημέρα, στις 28.04.2010, αποφάσισε δυνάμει του άρθρου 15 του Ν.116(Ι)/2005 όπως επιβάλει στην εταιρεία διοικητικό πρόστιμο ύψους €70.000 για παράβαση του άρθρου 11(1)(α) του Ν.116(Ι)/2005 στις 13.01.2010 και διοικητικό πρόστιμο ύψους €90.000 για παράβαση του άρθρου 11(1)(α) του Ν.116(Ι)/2005 στις 28.04.2010.
Για τον καθορισμό του ύψους των διοικητικών προστίμων, λήφθηκαν υπόψη, μεταξύ άλλων, οι ακόλουθοι παράγοντες:
Η ανάγκη για ανακοίνωση κάθε εμπιστευτικής πληροφορίας που αφορά τον εκδότη, η οποία αποτελεί χρήσιμη πληροφορία για το επενδυτικό κοινό και πρόσθετο μέσο για τη διαφάνεια των συναλλαγών. Η μη ανακοίνωση στερεί από το επενδυτικό κοινό τις πληροφορίες που δικαιούται.
Η έγκαιρη πληροφόρηση είναι συντελεστής θεμελιώδους σημασίας για την προστασία του επενδυτή.
Το επενδυτικό κοινό μέχρι τις 13.01.2010, όχι μόνο δεν είχε τύχει της κατάλληλης πληροφόρησης αναφορικά με την επένδυση της Εταιρείας σε (ΟΕΔ), αλλά αντίθετα, γνώριζε τις δηλώσεις του Εκτελεστικού Συμβούλου κ. Γιάννη Κυπρή ημερομηνίας 10.12.2009, οι οποίες αναφέρονταν στους κινδύνους της επένδυσης σε ΟΕΔ και καθησύχαζαν ως προς το γεγονός ότι η Εταιρεία είχε προβεί στην πώληση όλων σχεδόν των ΟΕΔ.
Αναφορικά με την πληροφορία που έπρεπε να ανακοινώσει η εταιρεία στις 28.04.2010, αυτή κρίθηκε ως ιδιαίτερα σημαντική, καθότι θα ενημέρωνε το επενδυτικό κοινό για το ύψος των επενδύσεων της εταιρείας σε ΟΕΔ, που κατά τον ουσιώδη χρόνο οι επενδύσεις αυτές ήταν πολύ μεγάλες σε σύγκριση με τα ίδια κεφάλαια της εταιρείας (η επένδυση ήταν €2.4 δις, το σύνολο των Ιδίων Κεφαλαίων ήταν €2.5 δις στις 31.03.2010). Επιπλέον, η επένδυση αυτή είχε αξιολογηθεί από τον οίκο αξιολόγησης Standard & Poor’s σε ΒΒ+ (δηλαδή σε μη επενδυτική βαθμίδα-«σκουπίδια»). Όταν η επένδυση του εκδότη ανέρχεται σχεδόν στο ύψος των ίδιων κεφαλαίων του και η επένδυση αυτή υποβαθμίζεται σε μη επενδυτική βαθμίδα, το λιγότερο που θα ανέμενε ο μέσος ορθολογικός επενδυτής θα ήταν να ενημερωθεί για το γεγονός αυτό, κάτι που δεν έγινε.
2. κ. Ανδρέας Ηλιάδης – Εκτελεστικός και Διευθύνων Σύμβουλος
Η Επιτροπή, αφού μελέτησε και συζήτησε το θέμα και έλαβε υπόψη ότι:
Σε συνεδρία της ημερομηνίας 02.07.2013 αποφάσισε ότι η εταιρεία έχει παραβεί το άρθρο 11(1)(α) του Ν.116(Ι)/2005 στις 13.01.2010 και 28.04.2010 – ως πιο πάνω. Για τις παραβάσεις αυτές, επιβλήθηκε διοικητικό πρόστιμο στην Εταιρεία ύψους €70.000 και €90.000 αντίστοιχα.
Η Επιτροπή αποφάσισε ότι η παράβαση από την εταιρεία, του άρθρου 11(1)(α) του Ν.116(Ι)/2005 στις 13.01.2010 και 28.04.2010 οφειλόταν σε αμέλεια εκ μέρους του κ. Ανδρέα Ηλιάδη κατά την άσκηση των καθηκόντων του ως Εκτελεστικός Σύμβουλος της Εταιρείας και Διευθύνων Σύμβουλος του Συγκροτήματος. Η εν λόγω παράβαση περαιτέρω, έγινε και με υπαιτιότητα του κ. Ηλιάδη, αφού δεν βεβαιώθηκε για τη σωστή εκτέλεση των καθηκόντων του κ. Γιάννη Κυπρή που ως Λειτουργός Συμμόρφωσης της Εταιρείας, ήταν το πλέον υπεύθυνο πρόσωπο για την ετοιμασία και έκδοση της ανακοίνωσης που όφειλε να εκδώσει η Εταιρεία.
Ως εκ τούτου, η Επιτροπή αποφάσισε δυνάμει των άρθρων 15 και 48(4)(α) του Ν.116(Ι)/2005 όπως επιβάλει στον κ. Ανδρέα Ηλιάδη
διοικητικό πρόστιμο ύψους €60.000 καθότι η παράβαση από την εταιρεία του άρθρου 11(1)(α) του Ν.116(Ι)/2005 στις 13.01.2010 οφειλόταν και σε δική του υπαιτιότητα και αμέλεια.
διοικητικό πρόστιμο ύψους €80.000 καθότι η παράβαση από την εταιρεία του άρθρου 11(1)(α) του Ν.116(Ι)/2005 στις 28.04.2010 οφειλόταν και σε δική του υπαιτιότητα και αμέλεια.
Για τον καθορισμό του ύψους του διοικητικού προστίμου αναφορικά με την πιο πάνω παράβαση, λήφθηκαν υπόψη οι ακόλουθοι παράγοντες:
Η έγκαιρη πληροφόρηση είναι συντελεστής θεμελιώδους σημασίας για την προστασία του επενδυτή.
Ως επικεφαλής της ηγετικής πυραμίδας της Εταιρείας, είχε περισσότερο από οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο την ευθύνη και δυνατότητα να βεβαιωθεί ότι η Εταιρεία κατά πάντα ουσιώδη χρόνο συμμορφωνόταν με τις πρόνοιες της σχετικής νομοθεσίας.
Αναφορικά με την πληροφορία που έπρεπε να ανακοινωθεί στις 28.04.2010, αυτή κρίθηκε ως ιδιαίτερα σημαντική, καθότι θα ενημέρωνε το επενδυτικό κοινό για το ύψος των επενδύσεων της Εταιρείας σε ΟΕΔ, που κατά τον ουσιώδη χρόνο οι επενδύσεις αυτές ήταν πολύ μεγάλες σε σύγκριση με τα ίδια κεφάλαια της Εταιρείας (η επένδυση ήταν €2.4 δις, το σύνολο των Ιδίων Κεφαλαίων ήταν €2.5 δις στις 31.03.2010). Επιπλέον, η επένδυση αυτή είχε αξιολογηθεί από τον οίκο αξιολόγησης Standard & Poor’s σε ΒΒ+ (δηλαδή σε μη επενδυτική βαθμίδα-«σκουπίδια»). Όταν η επένδυση του εκδότη ανέρχεται σχεδόν στο ύψος των ίδιων κεφαλαίων του και η επένδυση αυτή υποβαθμίζεται σε μη επενδυτική βαθμίδα, το λιγότερο που θα ανέμενε ο μέσος ορθολογικός επενδυτής θα ήταν να ενημερωθεί για το γεγονός αυτό, κάτι που δεν έγινε.
3. κ. Γιάννης Κυπρή – Εκτελεστικός Σύμβουλος
Η Επιτροπή, αφού μελέτησε και συζήτησε το θέμα και έλαβε υπόψη, μεταξύ άλλων, ότι:
Σε συνεδρία της ημερομηνίας 02.07.2013 αποφάσισε ότι η Εταιρεία έχει παραβεί το άρθρο 11(1)(α) του Ν.116(Ι)/2005 στις 13.01.2010 και 28.04.2010 – ως πιο πάνω.
Για τις παραβάσεις αυτές, επιβλήθηκε διοικητικό πρόστιμο στην Εταιρεία ύψους €70.000 και €90.000 αντίστοιχα.
Η Επιτροπή αποφάσισε ότι η παράβαση από την Εταιρεία, του άρθρου 11(1)(α) του Ν.116(Ι)/2005 στις 13.01.2010 και 28.04.2010 οφειλόταν σε αμέλεια εκ μέρους του κ. Γιάννη Κυπρή κατά την άσκηση των καθηκόντων του ως Εκτελεστικός Σύμβουλος της Εταιρείας, αναπληρωτής Διευθύνων Σύμβουλος του Συγκροτήματος και Λειτουργός Συμμόρφωσης με τον Κώδικα Εταιρικής Διακυβέρνησης. Η εν λόγω παράβαση περαιτέρω, έγινε και με υπαιτιότητα του κ. Κυπρή, αφού ως Λειτουργός Συμμόρφωσης ήταν το πλέον υπεύθυνο πρόσωπο για την ετοιμασία και έκδοση των ανακοινώσεων που όφειλε να εκδώσει η Εταιρεία.
Ως εκ τούτου, η Επιτροπή αποφάσισε δυνάμει των άρθρων 15 και 48(4)(α) του Ν.116(Ι)/2005 όπως επιβάλει στον κ. Γιάννη Κυπρή
διοικητικό πρόστιμο ύψους €50.000 καθότι η παράβαση από την Εταιρεία του άρθρου 11(1)(α) του Ν.116(Ι)/2005 στις 13.01.2010 οφειλόταν και σε δική του υπαιτιότητα και αμέλεια.
διοικητικό πρόστιμο ύψους €70.000 (εβδομήντα χιλιάδες Ευρώ) καθότι η παράβαση από την eταιρεία του άρθρου 11(1)(α) του Ν.116(Ι)/2005 στις 28.04.2010 οφειλόταν και σε δική του υπαιτιότητα και αμέλεια.
Για τον καθορισμό του ύψους των διοικητικών προστίμων αναφορικά με τις πιο πάνω παραβάσεις, λήφθηκαν υπόψη, μεταξύ άλλων, οι ακόλουθοι παράγοντες:
Η έγκαιρη πληροφόρηση είναι συντελεστής θεμελιώδους σημασίας για την προστασία του επενδυτή.
Ένα από τα σημαντικότερα καθήκοντα του Λειτουργού Συμμόρφωσης είναι η ετοιμασία και έκδοση όλων των ανακοινώσεων που αφορούν τον εκδότη και οφείλουν να ανακοινωθούν σύμφωνα με το Ν.116(Ι)/2005. Ο κ. Κυπρή απέτυχε να εκπληρώσει τα καθήκοντα του ως Λειτουργός Συμμόρφωσης με τον Κώδικα Εταιρικής Διακυβέρνησης ή να μεριμνήσει ή έστω να λάβει τα στοιχειώδη μέτρα για να εκπληρώσει τα καθήκοντα του ως όφειλε.
Αναφορικά με την πληροφορία που έπρεπε να ανακοινωθεί στις 28.04.2010, αυτή κρίθηκε ως ιδιαίτερα σημαντική, καθότι θα ενημέρωνε το επενδυτικό κοινό για το ύψος των επενδύσεων της Εταιρείας σε ΟΕΔ, που κατά τον ουσιώδη χρόνο οι επενδύσεις αυτές ήταν πολύ μεγάλες σε σύγκριση με τα ίδια κεφάλαια της Εταιρείας (η επένδυση ήταν €2.4 δις, το σύνολο των Ιδίων Κεφαλαίων ήταν €2.5 δις στις 31.03.2010). Επιπλέον, η επένδυση αυτή είχε αξιολογηθεί από τον οίκο αξιολόγησης Standard & Poor’s σε ΒΒ+ (δηλαδή σε μη επενδυτική βαθμίδα-«σκουπίδια»). Όταν η επένδυση του εκδότη ανέρχεται σχεδόν στο ύψος των ίδιων κεφαλαίων του και η επένδυση αυτή υποβαθμίζεται σε μη επενδυτική βαθμίδα, το λιγότερο που θα ανέμενε ο μέσος ορθολογικός επενδυτής θα ήταν να ενημερωθεί για το γεγονός αυτό, κάτι που δεν έγινε.
κ.κ. Γεώργιος Μ. Γεωργιάδης, Ανδρέας Αρτέμης, Κώστας Ζ. Σεβέρης, Κώστας Χατζήπαπας-Μέλη της Επιτροπής (Δ.Σ.) Διαχείρισης Κινδύνων Συγκροτήματος
Η Επιτροπή αποφάσισε ότι η παράβαση από την εταιρεία, του άρθρου 11(1)(α) του Ν.116(Ι)/2005 στις 28.04.2010 οφειλόταν και σε αμέλεια εκ μέρους των κ.κ. Γεώργιο Μ. Γεωργιάδη, Ανδρέα Αρτέμη, Κώστα Ζ. Σεβέρη και Κώστα Χατζήπαπα κατά την άσκηση των καθηκόντων τους ως μέλη της Επιτροπής (Δ.Σ.) Διαχείρισης Κινδύνων Συγκροτήματος.
Ως εκ τούτου, η Επιτροπή αποφάσισε δυνάμει των άρθρου 15 και 48(4)(α) του Ν.116(Ι)/2005 όπως επιβάλει στους κ.κ. Γεώργιο Μ. Γεωργιάδη, Ανδρέα Αρτέμη, Κώστα Ζ. Σεβέρη και Κώστα Χατζήπαπα – Μέλη της Επιτροπής (Δ.Σ.) Διαχείρισης Κινδύνων Συγκροτήματος διοικητικό πρόστιμο ύψους €10.000 (δέκα χιλιάδες Ευρώ) έκαστος καθότι η παράβαση από την Εταιρεία του άρθρου 11(1)(α) του Ν.116(Ι)/2005 στις 28.04.2010 οφειλόταν και σε δική τους αμέλεια.
Αναφορικά με τους μη εκτελεστικούς συμβούλους Θεόδωρο Αριστοδήμου, Βασίλη Ρολόγη, Χριστάκη Χριστοφίδη, Ευδόκιμο Ξενοφώντος, Χρίστο Μουσκή, Μάνθο Μαυρομμάτη, Άννα Διογένους, Ανδρέα Ιακωβίδη, Νικόλα Τσάκο και τον εκτελεστικό σύμβουλο Γιάννη Πεχλιβανίδη, η Επιτροπή ικανοποιήθηκε ότι οι παραβάσεις από την Εταιρεία του άρθρου 11(1)(α) του Ν.116(Ι)/2005 δεν οφειλόταν σε δική τους υπαιτιότητα, εσκεμμένη παράβαση ή αμέλεια.
Δεν υπάρχουν σχόλια:
Δημοσίευση σχολίου